الأحد 11 ابريل
6:16 م

رئيس التحرير : صلاح العلاج

ملك شركة دي أن أيه الكويتية للتجارة العامة

المصدر الجريدة

مجلس التأديب يغرم «كفيك» و«المركز المالي». «هيئة الأسواق» تقدم بلاغات لنيابة السوق عن شبهات جرائم

الجمعة 05 مارس

أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة أمس في المخالفة المقيدة برقم (03/2021 مجلس تأديب) (128/2020 هيئة) ضد الشركة الكويتية للتمويل والاستثمار (كفيك)، بتغريمها 1000 دينار عن كل مخالفة من المخالفات الأربع المنسوبة إليها

وانتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورة بمخالفتها الآتي:

أولا: ثبت للهيئة عدم قيام الشركة بإخطار عملاء المحافظ لديها بما أوجبه البند سالف الذكر ببعض الأمور المتعلقة بالأوراق المالية التي يتملكها بعض عملاء المحافظ، والتي لم تقم الشركة بإخطارهم بشأنها

ثانيا: ثبت للهيئة عدم تضمن سياسة إدارة المحافظ الاستثمارية المعدة والمعتمدة من قبل الشركة على الحدود القصوى للتركيزات في مكونات المحفظة الاستثمارية، وذلك لكل نوع ورقة مالية، والقطاع المستثمر فيه، والدولة المستثمر فيها، ومصدر الورقة المالية

ثالثا: ثبت للهيئة عدم تضمن الإشعارات الخاصة بعمليات البيع والشراء، والتي يتم إرسالها إلى عملاء المحافظ، وذلك من واقع عينة الإشعارات التي تم فحصها لبعض عمليات البيع والشراء التي قام بها بعض عملاء المحافظ والتي تم تزويد فريق التفتيش بها خلال فترة التفتيش

رابعا: عدم التزام الشركة بالمتطلبات الواردة في البنود المبينة أعلاه لبعض أوامر العملاء

كما أصدر مجلس التأديب قرارا في جلسته المنعقدة أمس في المخالفة المقيدة برقم (04/2021 مجلس تأديب) (119/2020 هيئة) ضد شركة المركز المالي الكويتي، بتغريمها 5000 دينار عن المخالفة الأولى و3000 دينار عن المخالفة الثانية

ثانيا: أمر المجلس بإلغاء المعاملات محل المخالفة الأولى بمنح أعضاء الإدارة التنفيذية مكافآت دون عرضها تفصيلا على الجمعية العامة ولحين إعادة صرفها وفقا للقانون بعرضها تفصيلا على الجمعية العامة وموافاة الهيئة بذلك

وانتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورة بمخالفتها الآتي:

1. حكم البند رقم (2) من المادة (3 2 2) من الكتاب العاشر «الإفصاح.....

اقرأ على الموقع الرسمي
شارك مع أصدقائك

التعليقات

التعليقات ادناه يتحمل مسؤوليتها كاتبها ولا تمثل بالضرورة رأي دروازة نيوز ولا نملك الرقابة المسبقة عليها